Registered Principal Definition & Example |

Co to jest:

zarejestrowany główny to osoba na stanowisku kierowniczym w bankowości inwestycyjnej lub Jak działa (Przykład):

Na przykład zarejestrowany podmiot może nadzorować operacje handlowe i sprzedażowe w firmie maklerskiej, zarządzać działaniami firmy inwestycyjnej w zakresie zgodności lub po prostu nadzorować działalność instytucji finansowej. Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego, lepiej znany jako FINRA, wymaga od zarejestrowanych podmiotów nadzorowania takich działań, co oznacza, że ​​nie każdy może wykonywać pracę.

Aby zostać zarejestrowanym dyrektorem, osoba musi zdać dodatkowo test FINRA Series 24 do testów na podstawowe licencje na papiery wartościowe dla maklera-brokera. Osoby, które są zarejestrowanymi dyrektorami opcji muszą również zdać egzamin FINRA Series 4.

Dlaczego to ma znaczenie:

Zarejestrowani dyrektorzy są w wielu przypadkach prawnie odpowiedzialni za błędy, złe uczynki lub inne problemy w ich firmach. Z tych powodów muszą podjąć inne kroki administracyjne, aby rzeczywiście uzyskać licencję lub zarejestrować się w państwowych lub federalnych organach nadzorujących papiery wartościowe, a ci regulatorzy mogą stosować przepisy w różny sposób w zależności od ich innych profesjonalnych nazw i stanu, w którym żyją lub prowadzą działalność. Zarejestrowani zleceniodawcy muszą nadzorować dokładność regularnych zgłoszeń ich firm do agencji państwowych i federalnych, płacić opłaty za przetwarzanie, utrzymywać minimalny kapitał netto i zapewniać, że pracownicy są również odpowiednio licencjonowani. Proces ten może wydawać się skomplikowany, ale biorąc pod uwagę wpływ, jaki doradcy inwestycyjni mają na sprawy finansowe klientów - i marzenia związane z tymi sprawami finansowymi - warto upewnić się, że menedżerowie instytucji finansowych wiedzą, co robią.