Doradca inwestycyjny Definicja i przykład |

Co to jest:

doradca inwestycyjny wydaje rekomendacje inwestycyjne klientom i może być również znany jako Jak działa (Przykład):

Doradca inwestycyjny jest podobny do planisty finansowego, menedżera inwestycyjnego, doradcy inwestycyjnego lub doradcy finansowego.

Doradca inwestycyjny zwykle analizuje papiery wartościowe na podstawie wyników osiągniętych w przeszłości, obecne lub prognozowane warunki rynkowe oraz podstawową strukturę finansową konkretnej transakcji i czyni zalecenia inwestycyjne dla osoby fizycznej lub grupy inwestorów. Doradcy inwestycyjni mogą być niezależnymi konsultantami lub pracować w ramach firm o ustalonej pozycji, takich jak domy maklerskie obsługujące fundusze inwestycyjne.

Doradcy inwestycyjni mają zwykle doświadczenie w zakresie underwritingu, finansowania projektów i pośrednictwa. Większość doradców inwestycyjnych pobiera opłatę ryczałtową lub prowizję od zakupionego lub sprzedanego składnika aktywów.

Doradcy inwestycyjni są regulowani zgodnie z ustawą o doradcach inwestycyjnych z 1940 r. Ponadto, jeżeli posiadają znaczne aktywa, doradcy inwestycyjni muszą być zarejestrowani Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), w którym to przypadku postępują zgodnie z wytycznymi, w tym ujawniając własną działalność inwestycyjną.

Dlaczego to ma znaczenie:

Doradcy inwestycyjni

są pomocni w negocjowaniu skomplikowanych transakcji z powodu ich szerokiego zaplecza w wielu aspektach papierów wartościowych, w tym w zakresie struktury transakcji, finansowania projektów i pośrednictwa. Doradcy inwestycyjni otrzymują prowizję, która jest oparta na wykonaniu transakcji zabezpieczającej, która zapewnia wspólność interesów z klientem (tj. Sukces klienta jest ich sukcesem).