Seria 7 Definicja i przykład |
Гранд 7 серия 1 сезон
Spisu treści:
Co to jest:
Normalny
0
fałsz
fałsz
fałsz
MicrosoftInternetExplorer4
Seria 7 to licencja wymagana, zanim dana osoba będzie mogła sprzedać papiery wartościowe. Osoby, które zdadzą egzamin na licencję Series 7, mogą zostać zarejestrowanymi przedstawicielami brokerów w Stanach Zjednoczonych.
Jak to działa (Przykład):
Normalne
0
fałszywe
false
false
MicrosoftInternetExplorer4
Aby uzyskać licencję serii 7, kandydat musi zdać egzamin z serii 7 (zwany również egzaminem z tytułu ogólnych papierów wartościowych). Test ten obejmuje przede wszystkim siedem kluczowych funkcji wykonywanych przez zarejestrowanych przedstawicieli: poszukiwanie firmy dla pośrednika / dealera, ocenianie potrzeb i celów klientów, doradztwo klientom, zarządzanie kontami klientów i rejestrami kont, wyjaśnienie rynków papierów wartościowych i czynników, które ich dotyczą, realizowanie zamówień dla klientów i monitorowanie portfeli klientów. Urząd Regulacyjny ds. Przemysłu Finansowego (FINRA) zarządza testem.
Egzamin z serii 7 trwa sześć godzin i zawiera 250 pytań wielokrotnego wyboru. Kandydat musi odpowiedzieć na co najmniej 70% z 250 pytań poprawnie przekazanych.
Ogólnie rzecz biorąc, dana osoba nie może legalnie doradzać klientom, zlecać transakcji ani wykonywać transakcji dla klientów, dopóki nie zda egzaminu z serii 7, nie uzyskała odpowiednia licencja.
Chociaż licencja serii 7 pozwala posiadaczowi na sprzedaż szerokiej gamy papierów wartościowych, nie pozwala posiadaczowi na sprzedaż towarów lub kontraktów futures (wymaga to licencji Series 3).
Dlaczego to ma znaczenie:
Normalny
0
fałsz
fałsz
fałsz
MicrosoftInternetExplorer4
Egzamin Seria 7 to ważny krok w kierunku zapewnienia, że brokerzy rozumieją i opanowali ciało wiedzy o rynkach, instrumentach inwestycyjnych, prawie papierów wartościowych i zachowaniach etycznych. W związku z tym obecność wymogu Serii 7 przynosi korzyści inwestorom, wymagając pewnego poziomu jednolitej bazy wiedzy wśród brokerów.
