Seria 63 Definicja i przykład |
Кухня | Сезон 4 | Серия 63
Spisu treści:
Co to jest:
Seria 63 (oficjalnie znana jako egzamin z prawa stanowego Agent jednolitego rynku papierów wartościowych) obejmuje przede wszystkim prawa określonego państwa i standardy etyczne. Niektóre stany wymagają pośredników do uzyskania tej licencji przed pozyskaniem klientów i przyjmowaniem zamówień.
Jak to działa (Przykład):
Aby uzyskać licencję Seria 63, kandydat musi zdać egzamin z serii 63. Stowarzyszenie National American Securities Administrators Association (NASAA) przeprowadza test.
Egzamin składa się z 65 pytań wielokrotnego wyboru i trwa 75 minut. Kandydaci muszą uzyskać co najmniej 70% wyniku testu. Kandydaci mogą ponownie przystąpić do egzaminu po upływie określonego czasu oczekiwania.
W wielu stanach broker nie może legalnie doradzać klientom, zlecać transakcji i wykonywać transakcji dla klientów, dopóki nie zda egzaminu z serii 63 i nie uzyska odpowiedniej licencji.
Dlaczego to ważne:
Egzamin Seria 63 to ważny krok w kierunku zapewnienia, że brokerzy są świadomi przepisów dotyczących papierów wartościowych na poziomie krajowym i oczekiwanych od nich norm etycznych. Z tego względu wymóg ten jest korzystny dla inwestorów, ponieważ wymaga pewnego poziomu jednolitej bazy wiedzy wśród brokerów.
