Krajowe Stowarzyszenie Dealerów Papierów Wartościowych (NASD) Definicja i przykład |
STRZELIŁBY PIĘĆ?! Kulisy meczu Polska – Ukraina (2:0)
Spisu treści:
Co to jest:
Krajowe Stowarzyszenie Dealerów Papierów Wartościowych (NASD) była organizacją regulacyjną, która nadzorowała przemysł papierów wartościowych. Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) zastąpił NASD w 2007 r.
Jak to działa (Przykład):
W lipcu 2007 r. NASD połączyło się z organem regulacyjnym New York Stock Exchange, aby utworzyć FINRA. FINRA nie jest agencją rządową, choć ściśle współpracuje z Komisją ds. Papierów wartościowych i giełd w zakresie nadzoru.
FINRA nadzoruje ponad 5000 firm zajmujących się papierami wartościowymi i prawie milion zarejestrowanych brokerów i przedstawicieli. FINRA ustanawia zasady, wykonuje funkcje mediacji i pracuje nad wzmocnieniem ochrony inwestorów. Zarządza również egzaminami licencyjnymi, takimi jak egzaminy z serii 7 i 64, dla specjalistów z branży finansowej.
Dlaczego to ważne:
Zadaniem FINRA jest zapewnienie uczciwych, sprawnych i legalnych rynków finansowych. FINRA nie może nikogo wsadzić do więzienia, ale może łamać reguły, a nawet cofać licencje. Organizacja ma biura w Waszyngtonie, Dublinie i Nowym Jorku, a także kilka biur okręgowych w Stanach Zjednoczonych.
